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为维护客户关系,泄露基金未公开信息 上海汐泰基金经理被罚3万元

文章来自:星球日志
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发布时间:2021-12-27 16:53:31
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来源:广东证监局

〔2021〕24号

当事人:钟成,男,1988年9月出生,住址:广东省广州市越秀区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,我局对钟成泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人钟成未要求陈述申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,钟成存在以下违法事实:

一、钟成从业情况

钟成自2017年5月2日至今在上海汐泰投资管理有限公司担任研究总监,并在2017年10月19日至今,担任上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

二、钟成泄露未公开信息、明示他人交易的情况

2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

三、涉案“邹某丽”中泰证券账户及趋同交易情况

“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部,并于2019年10月8日销户。其中,自2018年12月直至销户,该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易,相关交易资金由蒋某新提供,交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只,趋同交易金额46,579.06万元,趋同交易盈利7,190,830.17元。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。

我局认为,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,我局决定:

责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

广东证监局

2021年12月20日

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