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百亿私募盛世景投资因产品未备案收警示函,还有私募因低于发行价减持也被警示

文章来自:词不达意
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发布时间:2022-06-09 18:24:47
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近期,各地监管机构加大了对私募机构的监管力度,不少私募机构因为触及违规问题而被罚,其中有百亿私募机构也在其中。

据深圳证监局通报,百亿私募深圳市盛世景投资在从事私募基金业务活动中,存在个别私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续的情形,违反了相关规定,该公司以及法定代表人被出具警示函。另外,还有湖州立溢股权投资因减持价格低于除权后的发行价,也收到警示函。

6月8日深圳证监局通告显示,深圳市盛世景投资在从事私募基金业务活动中,存在个别私募基金产品募集完成后未在协会办理备案手续的情形,违反了相关规定,被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

另外,宁新江担任盛世景法定代表人、执行董事,对盛世景上述违规行为负有责任,深圳证监局决定对宁新江采取出具警示函的行政监管措施。

据协会信息,深圳市盛世景投资在2015年登记备案,公司规模在100亿元以上。记者注意到,盛世景的法定代表人为宁新江,而实际控制人为吴敏文、宁新江。但值得注意的是,启信宝信息显示,深圳市盛世景投资的实际控制人为吴敏文一人,二者公示不一致。在经过股权穿透之后可以发现,吴敏文持有深圳市盛世景投资38.86%的股权。

据盛世景投资官网简介信息,公司董事长吴敏文履历丰富,1993~1998年,先后任职于中国人民银行总行金融管理司、非银行金融机构司工作,长期从事金融、证券市场准入和监管工作;1998~2001年,任职于中国证监会基金监管部,负责基金市场监管等工作;2001年6月~2005年9月,就职于世纪证券;2006年9月创办盛世景。

而对于此次因个别产品未备案而收到警示函,每经记者通过该公司官网公示的电话试图联系盛世景投资方面,但电话一直未接通。

深圳巨泽投资董事长马澄今日在微信中告诉记者,私募机构近些年快速成长,在我国资产管理中的占比也在快速提升,投资者也越来越多地了解私募机构并认购相关私募机构产品。所以,监管层对私募机构的合规运营监管也应该越来越严格。而当私募机构被出具警示函后,必然会影响到投资者对私募的合规运营的信任度,进而影响到新的产品发行和募集。

6月7日,浙江证监局对一家私募机构也发出了警示函,主要是因为私募基金违规减持。从通告内容来看,湖州立溢股权投资中心作为浙江锦盛新材料股份有限公司持股5%以上股东,2022年5月16日通过大宗交易方式减持公司股份300万股,减持均价为8.88元/股,成交金额为2664万元。该公司股票首次公开发行价格为13.99元/股,2021年6月公司进行权益分派后,除权除息后发行价格为9.16元/股。

本次减持价格低于除权除息后发行价格,违反了公司在IPO招股时作出的公开承诺。

湖州立溢上述减持行为违反了相关规定,浙江证监局决定对湖州立溢采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

锦盛新材今年一季报数据显示,上海立溢股权投资中心以持有锦盛新材流通股2812.5万股、占流通股比例为32.25%。而启信宝数据显示,上海立溢股权投资中心在2021年9月30日进行了变更事项,名称由之前的上海立溢股权投资中心变更为湖州立溢股权投资中心。

启信宝数据还显示,湖州立溢股权投资中心的执行事务合伙人是上海立功股权投资管理中心,而湖州立溢的LP共两位自然人,均为管理人的合伙人,认缴规模1.6亿元。其中,李晋出资9600万持有湖州立溢60%的股权,陈志瑛出资6240万持有湖州立溢39%的股权,上海立功股权投资出资160万持有湖州立溢1%的股权。

协会信息显示,上海立功股权投资的实际控制人是陈志瑛,持有90%的股权,而李晋持有10%的股权。上海立功股权投资在协会合计备案6只私募产品。值得注意的是,从陈志瑛的履历来看,其在2002年11月~2010年12月担任上海科丰科技创业投资有限公司管理部总经理,而上海科丰科技创业投资目前是锦盛新材第五大股东。

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